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Aussenwirtschaft financial institutions

Skill Klotzkette/claude-fuer-deutsches-recht/aussenwirtschaft-zoll-sanktionen/skills/aussenwirtschaft-financial-institutions

⚠️ Experimentelle Skill-Sammlung für deutsches Recht (Arbeits-, Gesellschafts-, Insolvenz-, Datenschutz-, Prozessrecht u.a.) – inzwischen verbessert und im Alltag getestet, aber weiterhin Experiment. Bitte selber ausprobieren, Issues/PRs willkommen! Keine Rechtsberatung. Mandatsgeheimnis (§§ 203/204 StGB, § 43e BRAO), DSGVO, US-Transfer, KI-VO & Co

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Wenn es um Korrespondenzbankgeschaeft: Sanktions-Compliance und Transaktionsscreening in Außenwirtschaft, Sanktionen, Zoll und CBAM geht: prüft Frist, Form, Zuständigkeit, Rechtsweg und Sofortmaßnahmen; liefert eine Fristen- und Risikoampel mit Sofortschritten.

SKILL.md

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Korrespondenzbankgeschaeft: Sanktions-Compliance und Transaktionsscreening

Arbeitsweg

  • Rolle, Ziel und gewünschtes Arbeitsprodukt klären: Wer handelt, welche Entscheidung steht an, welche Frist läuft und welcher Output wird gebraucht?
  • Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: nur die Fristen des konkreten Rechtsgebiets und der Akte verwenden; Widerspruch, Klage, Einspruch, Rechtsmittel, Verjährung, Verwirkung, Rüge-, Anzeige-, Anmelde- und Ausschlussfristen strikt trennen und nie aus einem anderen Fachgebiet übernehmen.
  • Tragende Normen verifizieren: AWG, AWV, EU-Dual-Use-VO 2021/821, EU-Sanktionsverordnungen, ZollkodexUnion, IranEmbargoVO, RusslandSanktionenVO — Fundstellen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, openJur, BVerfG-/BGH-/EuGH-Datenbank live prüfen; keine Modellwissen-Zitate.
  • Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Gegner, zuständige Behörde oder Gericht, Sachverständige, ggf. EU-/internationale Stelle (siehe Skill-Detail).
  • Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Verwaltungsakte, Vertragsurkunden, Schriftsätze, Bescheide, Protokolle, Sachverständigengutachten und externe Beweismittel des Fachgebiets — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis.

Mandantenfall

  • Deutsche Korrespondenzbank erhaelt USD-Zahlung über US-Korrespondenten aus Russland; OFAC-Exposure.
  • Bank soll Akkreditiv für iranischen Importeur eroeffnen; Gegenpartei nicht in SDN-Liste, aber enge Verbindungen zum Staat.
  • Finanzinstitut prüft neue Korrespondenzbankbeziehung mit Tuerkei; Sanktionsumgehungsrisiko Russland.

Erste Schritte

  1. Transaktionsparteien und Zahlungsweg vollstaendig erfassen (Auftraggeber, Beguenstigter, alle Intermediare).
  2. Screening gegen konsolidierte EU-Sanktionsliste, OFAC SDN und sektorspezifische Listen.
  3. Eigentums- und Kontrollpruefung (50-%-Regel) aller Parteien.
  4. Korrespondenzbank-Risikoklassifizierung: CDD-Dokumente, Sanktionsprogramme des Partnerlandes.
  5. Bei Risikoindikatoren: Enhanced Due Diligence, Rueckfragen, ggf. Ablehnung.
  6. Transaktionsentscheidung mit Quellenprotokoll und Datum dokumentieren.

Rechtsrahmen

  • VO (EU) 2580/2001: Terrorismusfinanzierungs-Sanktionen.
  • VO (EU) 833/2014 Art. 5 ff.: Finanzierungsverbote Russland.
  • VO (EU) 267/2012 Art. 23: Finanzsanktionen Iran.
  • §§ 3 ff. GwG: Sorgfaltspflichten bei Verdacht auf Sanktionsverstoesse.
  • § 18 AWG i.V.m. § 17 AWV: Bereitstellungsverbot im Zahlungsverkehr.

Prüf-Raster

  • Alle Transaktionsparteien inkl. Intermediare gescreent?
  • 50-%-Eigentums-/Kontrollregel für alle juristischen Personen geprueft?
  • OFAC-Exposure bei USD-Transaktionen beachtet?
  • Korrespondenzbank-CDD-Dokumentation vollstaendig?
  • Sektorspezifische Verbote (Finanzierung, Anleihen) geprueft?
  • Transaktionsentscheidung mit Datum und Quellenstand protokolliert?

Typische Fallstricke

  • Indirekte Sanktionsexponierung durch Korrespondenzbank-Kette wird unterschaetzt.
  • OFAC-Jurisdiktion bei USD-Transaktionen gilt unabhaengig von EU-Sanktionsstatus.
  • 50-%-Regel für Eigentum und Kontrolle wird bei komplexen Holdingstrukturen nicht vollstaendig angewendet.
  • SWIFT-Ausschluss russischer Banken schliesst nicht alle Transfermoeglichkeiten aus.

Schnittstellen zu anderen Skills

Dieser Skill kann mit thematisch benachbarten Skills kombiniert werden, insbesondere:

  • Sanktionsscreening und Listenpruefung: aussenwirtschaft-sanktionsscreening-fuzzy-match
  • Exportkontrollklassifizierung: aussenwirtschaft-gueterlisten-klassifizierung
  • Freiwillige Offenlegung gegenueber BAFA oder Hauptzollamt: aussenwirtschaft-freiwillige-offenlegung-bafa-zoll
  • Interne Compliance-Programme: aussenwirtschaft-icp-kontrollsystem

Qualitaetsanforderungen

  • Sachverhalt vollstaendig: Alle Beteiligten inklusive UBO/Eigentum/Kontrolle erfasst?
  • Normverweise konkret: Artikel und Absatz zitiert, nicht nur Verordnungsnummer?
  • Quellenstand datiert: Sanktionslisten, TARIC, Gueltigkeitsdaten dokumentiert?
  • Sofortmassnahmen klar: Stop-Ship, Hold, Eskalation explizit benannt wenn Risiko rot?
  • Audit-Trail vollstaendig: Entscheidung, Begruendung, Verantwortlicher, Frist?
  • Output mandantentauglich: Kein Fachwort ohne Erläuterung für Compliance und Business?
  • Vertraulichkeit: Mandatsgeheimnisse nicht in ungesicherte externe Systeme eingeben.

Quellen

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