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Aussenwirtschaft sanktionsscreening fuzzy match

Skill Klotzkette/claude-fuer-deutsches-recht/aussenwirtschaft-zoll-sanktionen/skills/aussenwirtschaft-sanktionsscreening-fuzzy-match

Wenn es um Sanktionsscreening mit Fuzzy-Match: Methodik, Schwellenwerte und Validierung in Außenwirtschaft, Sanktionen, Zoll und CBAM geht: ordnet Akteninhalt, Belege, Lücken und Nachforderungen; liefert eine Berechnungstabelle mit Schwellen, Annahmen und Kontrollfragen.From its SKILL.md

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npx -y skills add Klotzkette/claude-fuer-deutsches-recht --skill aussenwirtschaft-sanktionsscreening-fuzzy-match

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SKILL.md

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Sanktionsscreening mit Fuzzy-Match: Methodik, Schwellenwerte und Validierung

Arbeitsweg

  • Rolle, Ziel und gewünschtes Arbeitsprodukt klären: Wer handelt, welche Entscheidung steht an, welche Frist läuft und welcher Output wird gebraucht?
  • Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: nur die Fristen des konkreten Rechtsgebiets und der Akte verwenden; Widerspruch, Klage, Einspruch, Rechtsmittel, Verjährung, Verwirkung, Rüge-, Anzeige-, Anmelde- und Ausschlussfristen strikt trennen und nie aus einem anderen Fachgebiet übernehmen.
  • Tragende Normen verifizieren: AWG, AWV, EU-Dual-Use-VO 2021/821, EU-Sanktionsverordnungen, ZollkodexUnion, IranEmbargoVO, RusslandSanktionenVO — Fundstellen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, openJur, BVerfG-/BGH-/EuGH-Datenbank live prüfen; keine Modellwissen-Zitate.
  • Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Gegner, zuständige Behörde oder Gericht, Sachverständige, ggf. EU-/internationale Stelle (siehe Skill-Detail).
  • Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Verwaltungsakte, Vertragsurkunden, Schriftsätze, Bescheide, Protokolle, Sachverständigengutachten und externe Beweismittel des Fachgebiets — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis.

Mandantenfall

  • Screening-Tool gibt 80 False Positives pro Tag aus; Compliance-Kapazitaet ueberlastet; Optimierung.
  • Neues Screening-Tool wird implementiert; Validierung der Erkennungsleistung vor Go-Live.
  • BAFA-Prüfung beanstandet, dass Screening-Schwellenwert zu hoch gesetzt war und Treffer verpasst wurden.

Erste Schritte

  1. Screening-Algorithmen des Tools dokumentieren (Levenshtein-Distanz, Soundex, Metaphon etc.).
  2. Schwellenwerte für Namensaehnlichkeit festlegen und begruenden (z.B. 80 % als Minimum).
  3. Test-Datensatz mit bekannten Treffern und bekannten Nicht-Treffern aufbauen.
  4. Erkennungsleistung messen: Sensitivity (korrekte Treffer) und Specificity (False Positives).
  5. Validierungsprotokoll erstellen und periodisch wiederholen (mindestens jaehrlich).
  6. False-Positive-Management: eskalationsbasiertes Workflow-System.

Rechtsrahmen

  • VO (EU) 269/2014 und 833/2014: Bereitstellungsverbote erfordern effektives Screening.
  • BAFA-Informationssystem Sanktionen: Anforderungen an Screening-Qualitaet.
  • GwG § 10 Abs. 1 Nr. 4: Transaktionsmonitoring mit Namensabgleich.
  • § 130 OWiG: Organisationspflichtverletzung bei unzureichendem Screening.
  • AWG § 18: Strafbarkeit bei Bereitstellung an gelistete Personen.**

Prüf-Raster

  • Screening-Algorithmen dokumentiert und begruendet?
  • Schwellenwert für Fuzzy-Match definiert und schriftlich festgelegt?
  • Validierungstest mit bekannten Treffern durchgefuehrt?
  • False-Positive-Rate gemessen und dokumentiert?
  • Validierungsprotokoll erstellt und im ICP hinterlegt?
  • Periodische Re-Validierung geplant?

Typische Fallstricke

  • Zu hoher Schwellenwert (95 %) verpasst Treffer bei Schreibvarianten oder Transliterationen.
  • Zu niedriger Schwellenwert erzeugt unbearbeitbare False-Positive-Last.
  • Screening nur auf Name, nicht auf Geburtsdaten und Adressen; False-Negative-Risiko.
  • Validierungstest fehlt; Tool wurde nie auf Erkennungsleistung geprueft.

Schnittstellen zu anderen Skills

Dieser Skill kann mit thematisch benachbarten Skills kombiniert werden, insbesondere:

  • Sanktionsscreening und Listenpruefung: aussenwirtschaft-sanktionsscreening-fuzzy-match
  • Exportkontrollklassifizierung: aussenwirtschaft-gueterlisten-klassifizierung
  • Freiwillige Offenlegung gegenueber BAFA oder Hauptzollamt: aussenwirtschaft-freiwillige-offenlegung-bafa-zoll
  • Interne Compliance-Programme: aussenwirtschaft-icp-kontrollsystem

Qualitaetsanforderungen

  • Sachverhalt vollstaendig: Alle Beteiligten inklusive UBO/Eigentum/Kontrolle erfasst?
  • Normverweise konkret: Artikel und Absatz zitiert, nicht nur Verordnungsnummer?
  • Quellenstand datiert: Sanktionslisten, TARIC, Gueltigkeitsdaten dokumentiert?
  • Sofortmassnahmen klar: Stop-Ship, Hold, Eskalation explizit benannt wenn Risiko rot?
  • Audit-Trail vollstaendig: Entscheidung, Begruendung, Verantwortlicher, Frist?
  • Output mandantentauglich: Kein Fachwort ohne Erläuterung für Compliance und Business?
  • Vertraulichkeit: Mandatsgeheimnisse nicht in ungesicherte externe Systeme eingeben.

Quellen

What ships with it

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