Subpoena triage

何时使用

公司或当事人被送达传票（subpoena）、民事调查令（CID）或第三方文件调取请求，需要在截止日内快速分级、判断异议空间、排定合规计划时使用。传票的四种失败模式正是本技能要堵住的：误期、过度生产（弃特权、本可异议的负担）、生产不足（藐视法庭风险）、错过撤销动议窗口。

不该用（负边界）：

• 不起草最终异议函——只产出异议框架（哪些异议成立、为什么、强度几何），定稿由用户+外部律师完成。
• 不提撤销动议（motion to quash）——只浮现该选项与时机，动议是需管辖法分析的律师工作。
• 不跨法域校验规则时效/地方变体——Step 0 研究只给出本传票的「起点」规则，须交律师确认现行有效与本地变体后再援引。
• 不处理大陪审团传票（grand jury）——属刑事，立即停下、升级至刑事律师，不走标准分级。

步骤

1. Step 0 — 先研究适用规则。 查清本法域与传票类型（庭审/取证/文件生产）的民事程序规则：联邦走 FRCP 45，否则查州对应规则及地方变体、法官常设令。识别：履行地点限制（place of compliance）、异议截止（常以「履行日」与「送达后固定天数」二者中的较早者起算——切勿默认单一天数）、特权清单要求、费用承担方。引用一手来源并加精确 pinpoint，核验时效。大陪审团传票一经识别即升级。
2. Step 1 — 分类（五类，规则各异）：
   • 第三方文件传票（民事）——我方非当事人，他人要我方文件。常见异议：关联性、负担、特权、履行地点/地理可及。
   • 第三方取证传票——要我方员工作证。范围、关联性、负担；可能撤销动议；需证人准备。
   • 当事人传票——我方是当事人，属在跟踪诉讼中的证据开示，按 discovery 处理、映射到既有事项，本分级仅作信息性。
   • 监管 CID（FTC/SEC/DOJ/州 AG）——规则与姿态不同，常更具配合性但后果更重；建议外部监管律师。
   • 大陪审团传票——刑事，立即升级（出本技能范围）。
3. Step 2 — 提取关键字段： 签发机关（法院/机构）、请求方、案件 caption、文件类别（编号清单）、作证主题（取证则含 30(b)(6) 指定）、应诉/异议截止（送达日 + 按规则计算窗口）、生产日、地理范围（保管人/系统/地点）、记录保管人/签字人。
4. Step 3 — 事项组合交叉核对： 当事人传票→核对 caption 是否匹配既有事项日志（_log.yaml），匹配则路由该事项工作流；第三方且 caption 不识别→登记为独立 inbound；同一案多份传票→标记协同签发，可统一应对策略。
5. Step 4 — 范围/负担/特权分析：
   • 范围/关联性：类别是否对应我方实际持有的文件？是否「钓鱼式」过宽、与本案诉辩脱钩？履行地点按所研究规则判（庭审/文件/取证限制不同）。
   • 负担：涉及保管人、检索系统、时间段；体量粗估（小/中/大/极端）；费用——第三方应诉方常有 cost-shifting，查规则。
   • 特权：律师-客户/工作成果几乎必然涉及（任何法务相关、涉内外律师沟通）；其他特权（商业秘密、HIPAA、州特权、共同利益）；特权清单格式按事项规约。
   • 其他异议基础：保密性（需保护令？）、重复（对方已从他处取得？）、未持有（具体说明）、送达瑕疵。
6. Step 5 — 异议框架。 列结构化异议提纲（非定稿函）。每条异议含：法律基础（Step 0 规则的 pinpoint）、具体适用（哪些类别/哪些保管人）、强度（强/合理/弱）。
7. Step 6 — 合规生产计划。 即便异议也常生产部分：异议后的拟生产范围、待检索保管人/系统、日期范围、复核协议（谁审特权：我方/外部律师/合同复核员）、生产格式（TIFF+load file/native/PDF）、特权清单格式与字段。
8. Step 7 — 截止日历（立即行动项）： 应诉截止、异议截止（联邦/州规则 + 地方变体）、生产日、撤销动议窗口——全部入日历。异议截止按 Step 0 的「较早者」规则算，勿默认单一天数。
9. Step 8 — 写分级报告（见示例骨架），并将传票原件链接/复制到 inbound 目录。
10. Step 9 — 移交： 非律师角色在对签发方/法院作任何实质应对前（送异议、生产文件、出庭取证、提撤销动议）须先经「非律师门」，生成一页摘要供其带去咨询律师，未得明确「是」不得越门——分级、范围评估、内部排期不触发此门。法律保全（legal hold）未就位则立即移交 legal-hold-manager 以传票范围发起；事项足够重大则建事项；当事人传票属既有事项则做事项简报。

指令

• 管辖法假设。 Step 0 援引的规则即本传票在本法庭的操作规则。传票实务差异巨大（联邦 FRCP 45 vs. 各州对应、州际变体、地方规则、法官常设令、传票类型）——每条规则输出都是起点启发式，书面援引前确认现行有效与本地变体。
• 防御姿态。 本技能本质是防御性（已被送达，姿态是应/异/合规）。即便默认是原告方，收到传票同样常见，框架始终是「传票送达我方，如何应对」；事项姿态与默认不同时，先请用户确认立场再继续。
• 不静默补料（三值规则）。 若法律检索工具对某规则/变体/pinpoint 返回结果稀少，报告所得并停下，给出选项（拓宽检索/换工具/网搜并打 [web search — verify] 标后须对一手源核验/留 [UNCERTAIN] 停在此处）交律师决定，技能不替其接受低可信来源。
• 来源标注，永不剥除。 每条规则/判例/法条/法规标注出处：[Westlaw]/[CourtListener]/[Trellis]/[Descrybe] 或 MCP 工具名；网搜 [web search — verify]；凭训练记忆 [model knowledge — verify]；用户提供 [user provided]。带 verify 编造风险更高，援引/提交前先核。
• 特权与目的地核查。 分级报告属工作成果（按角色加相应标头），继承特权保护；外发去向若在特权圈外（公开频道、全员列表、对方律师、供应商、客户）会弃权，输出前确认或追问。
• 引用保真。 pinpoint 须支撑整个命题；只支撑部分则拆分引用或收窄命题（误据引用失败模式）。源文不可得时只说「无法核对」，绝不说「已确认」。

示例

分级报告骨架（开头按角色加工作成果标头；含不可剥除的免责与引用核验段）：

[工作成果标头 — 按插件配置，因角色而异]

# 传票分级（Subpoena Triage）

> **不替代外部律师。** 这是支持就截止、保全、聘请律师快速决策的结构化分类与范围解读；每条规则引用都是起点启发式，管辖法分析、异议定稿、动议实务与特权终局判断需熟悉该法庭的执业律师。任何超出常规第三方文件范围的传票请聘外部律师。

**Slug：** [slug]　**送达日：** [YYYY-MM-DD]　**被送达：** [实体/注册代理]
**分类：** [第三方文件 / 第三方取证 / 当事人 / CID / 大陪审团]

## 关键字段
- 签发机关 / 请求方 / 案件 caption / 应诉截止 / 生产日 / 撤销动议窗口

## 范围与负担
**范围：** [按类别的关联性评估]　**负担：** [小/中/大/极端 + 理由]　**地理可及问题：** [若有]

## 特权分析（首遍解读，终局归律师）
**律师-客户/工作成果涉及：** [是/否 + 哪些类别] `[SME VERIFY]`
**其他特权：** [商业秘密/HIPAA/州/共同利益] `[SME VERIFY]`

## 异议框架（每行书面援引前须 [SME VERIFY]：法域、规则时效、弃权风险）
| 异议 | 法律基础 | 适用于 | 强度 | SME 已核? |
|---|---|---|---|---|
| 关联性 | [规则] | [类别] | [强/合理/弱] | [ ] |
| 负担 | [规则] | [类别] | | [ ] |
| 特权 | A/C、WP | [全部待生产文件] | 强（始终） | [ ] |

## 合规计划（如应对）
- 拟生产范围 / 保管人系统 / 日期范围 / 复核协议 / 生产格式 / 特权清单

## 截止（入日历，均来自 Step 0 研究）
- 应诉截止 [date] `[SME VERIFY]`　- 异议截止 [date]（引用：规则+pinpoint）`[SME VERIFY]`
- meet-and-confer by [date] `[SME VERIFY]`　- 生产日 [date]

## 立即行动
- [ ] 法律保全已发起（否→以传票范围跑 legal-hold）
- [ ] 外部律师已聘 / meet-and-confer 已排 / 事项已建 / 保险与 cost-shifting 分析 / 内部升级

## 引用核验
本分级中每条规则/判例/法条/法规均为 AI 生成且未经核验。援引于异议、撤销动议或对签发方往来函件前，须对法律检索工具核验准确性、good-law 状态与本地变体——已有判例因伪造/误引引证被制裁。带 `verify` 标的优先核。

注意事项

• 大陪审团传票一经识别即停、升级刑事律师，不跑标准分级；CID 标注监管机构特定规范并建议外部监管律师。
• 冲突/事项闸门：当事人传票须核对 caption 匹配既有事项；新 inbound 通常需建事项跟踪（传票几乎总是足够重大）。
• 异议截止勿默认单一天数——常按「履行日」与「送达后固定天数」较早者起算，须查现行规则与地方变体。
• 过度生产弃特权、生产不足招制裁、误期招藐视——这三道是非律师门存在的理由；任何实质应对前先经门。
• 结尾给「下一步决策树」（起草 X / 升级 / 补事实 / 观望 / 其他），定制到本次产出，由律师选择；数据密集（如多份传票/大异议表）时可提供仪表盘视图。

互见

• requires：无（独立分诊技能；但应对前依赖事项已完成 intake/冲突检查）。
• related：general-counsel-advisor、privilege-log-reviewer、litigation-chronology-builder —— 横向的诉讼分诊、特权与事实组织方法相通。
• combines_with：legal-hold-manager —— 传票一到即以其范围发起法律保全；litigation-chronology-builder —— 当事人传票映射既有事项时，分级结论喂入案件时间线。

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本条采编自 anthropics/claude-for-legal（Apache-2.0）。