Compliance review

Compliance-Review — 合规评审

Contract

• 输入: 已签字的 01-业务需求文档 BRD.md 与 compliance-path.md
• 输出: 04-合规评审.md
• 门控: 所有适用合规条款均已判定;严重缺陷已修复或显式接受;用户 + 合规方签字
• Required rules: stage-gate, context-pointer
• Required paths: compliance-path, doc-naming-path
• 下一步: /test-case-design

适用场景

需求类型	是否需要
涉及个人健康信息(PHI)	✅ 必须
涉及支付/金融	✅ 必须
涉及个人身份信息(PII)	✅ 必须
涉及医药追溯(GSP)	✅ 必须
纯内部工具	⚠️ 按团队规范

流程步骤

1. 加载合规规则

• 读项目根 compliance-path.md
• 加载其引用的合规规则文件(config/compliance/<行业>.md 或 skill 级 fallback)
• 列出所有适用条款

2. 逐条评估 BRD

对每条合规条款,按以下格式输出:

条款编号	缺陷等级	检查要点	合规设计	证据位置	状态
**{条款编号}	{严重/主要/一般}	{检查要点}	{合规设计摘要}	FSD §{章节号}	✅/⚠️/🔄

判定标准:

• ✅ 符合:完全满足
• ⚠️ 不符合:存在合规缺口
• 🔄 不适用:条款不适用本功能

3. 写评审结论

按条款输出后,给出整体结论:

• ✅ 全部通过 → 进入下一阶段
• ⚠️ 带条件通过(列出条件)
• ❌ 不通过(回 BRD 修复)

输出

• 04-合规评审.md

调用的 rule

• rules/context-pointer — 三层合规规则加载(项目级 > skill 级 > 默认)
• rules/stage-gate — 阶段 4 门控

结束条件

• 所有适用条款已评审(无遗漏)
• 每条都有 ✅/⚠️/🔄 判定
• 整体结论签字(用户 + 合规方)
• 缺陷等级为"严重"的条款全部 ✅

反模式

• ❌ 留 {待评估}/{TBD}/{N/A} — compliance-check.py 视为未判定,直接 fail;必须给 ✅/⚠️/🔄
• ❌ 严重条款状态为 ⚠️ — 必须修复或豁免到 ✅/🔄 后才能签字
• ❌ 跳过 evidence(证据位置)列 — 每条必须标具体位置(FSD §X / PRD §Y / 设计回测报告)
• ❌ 不分缺陷等级(严重/主要/一般) — 必须分级,否则整改建议无法排序
• ❌ 条款数量 ≠ compliance-path.md 引用的合规清单 — 必须 1:1 全覆盖
• ❌ 仅做技术合规(代码层面)忽略业务流程合规 — 两者必须都覆盖